加强合规管理，让企业走得更远！
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作者：山东辰泽律师事务所
发布时间：2024-03-14 10:48:02
——葛显光
中共中央《深化国有企业改革的指导意见》提出“企业要完善现代企业制度，强化企业内部监督，进一步发挥企业法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用，推进企业依法经营、合规管理”。随后《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》、《中央企业投资监督管理办法》、《中央企业合规管理指引（试行）》、《合规管理体系要求及使用指南》等规定和文件陆续发布实施，这标志着我国企业合规化管理体系正式建立，央企、国企不得不实行合规管理。
什么是合规?什么是合规管理?合规，是指导公司及全体员工的生产经营和履职行为符合法律、法规、规章及规范性文件，符合党纪、监管规定、行业规范、内部规章制度、自律规则、公序良俗、诚实守信的道德准则等。合规管理，是指企业通过建立合规的管理体制机制，制定、执行和持续改进合规管理制度，培育合规文化，防范合规风险的一系列管理行为。合法不一定合规，合规除遵纪守法外，还应遵守规章制度、道德规范公序良俗等。如，上海某炸鸡店悬挂“叫了个鸡”店招，被当地市场监督管理局以违反公序良俗为由禁止使用并罚款50万元。再如，赵薇因“穿日本军旗装”事件激起国民愤怒而被封杀。究其原因，也是因为不顾民族情结，违反了道德规范。
为什么要合规管理?美国《财富》杂志报道：中国中小企业的平均寿命2.5年，集团企业的平均寿命7-8年。这说明，我们国中小企业的寿命很短。寿命短的原因除融资难等问题外，一个主要原因是管理不规范所致。我们再来看一下央企、国企，因管理不合规导致事件、事故发生的一企情况。 案例1：2015年8月12日晚11时许，天津滨海新区集装箱码头发生两次大爆炸，造成165人遇难、8人失踪、798人受伤，304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。经国务院调查组认定，此次火灾爆炸事故是一起特别重大生产安全责任事故（安全生产不合规）。2016年11月9日，天津港爆炸案一审宣判，49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚；案例2：2021年1月10日13时13分许，栖霞某金矿在基建施工过程中，回风井发生爆炸事故，造成22人被困。经全力救援，11人获救，10人死亡，1人失踪，直接经济损失6847.33万元。调查认定，事故发生的主要原因是井下违规混存放雷管、炸药，井口违规动火作业，民用爆炸物品管理、建设项目外包管理混乱，涉事企业落实安全生产主体责任缺失；相关部门落实安全监管责任、地方党委政府落实属地管理责任不到位（监管不到位）。山东省委决定，免去姚秀霞栖霞市委书记职务，免去朱涛栖霞市委副书记、市长职务，45人被追责问责；案例3：2024年2月17日，21世纪经济报道记者李域报道：近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此，招商证券回应称，涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。并表示，公司会深刻吸取教训，坚决彻底整改。2024年2月19日，在股市年后刚开盘大盘大涨的情况下招商证券跌2.7%-----。这些活生生的案例与事实标明：企业不合规，轻则遭受经济损失、名誉损失、行政处罚，重则危及人民的生命财产安全、让企业管理层和相关人员面临牢狱之灾！
什么是合规?什么是合规管理?合规，是指导公司及全体员工的生产经营和履职行为符合法律、法规、规章及规范性文件，符合党纪、监管规定、行业规范、内部规章制度、自律规则、公序良俗、诚实守信的道德准则等。合规管理，是指企业通过建立合规的管理体制机制，制定、执行和持续改进合规管理制度，培育合规文化，防范合规风险的一系列管理行为。合法不一定合规，合规除遵纪守法外，还应遵守规章制度、道德规范公序良俗等。如，上海某炸鸡店悬挂“叫了个鸡”店招，被当地市场监督管理局以违反公序良俗为由禁止使用并罚款50万元。再如，赵薇因“穿日本军旗装”事件激起国民愤怒而被封杀。究其原因，也是因为不顾民族情结，违反了道德规范。
为什么要合规管理?美国《财富》杂志报道：中国中小企业的平均寿命2.5年，集团企业的平均寿命7-8年。这说明，我们国中小企业的寿命很短。寿命短的原因除融资难等问题外，一个主要原因是管理不规范所致。我们再来看一下央企、国企，因管理不合规导致事件、事故发生的一企情况。 案例1：2015年8月12日晚11时许，天津滨海新区集装箱码头发生两次大爆炸，造成165人遇难、8人失踪、798人受伤，304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。经国务院调查组认定，此次火灾爆炸事故是一起特别重大生产安全责任事故（安全生产不合规）。2016年11月9日，天津港爆炸案一审宣判，49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚；案例2：2021年1月10日13时13分许，栖霞某金矿在基建施工过程中，回风井发生爆炸事故，造成22人被困。经全力救援，11人获救，10人死亡，1人失踪，直接经济损失6847.33万元。调查认定，事故发生的主要原因是井下违规混存放雷管、炸药，井口违规动火作业，民用爆炸物品管理、建设项目外包管理混乱，涉事企业落实安全生产主体责任缺失；相关部门落实安全监管责任、地方党委政府落实属地管理责任不到位（监管不到位）。山东省委决定，免去姚秀霞栖霞市委书记职务，免去朱涛栖霞市委副书记、市长职务，45人被追责问责；案例3：2024年2月17日，21世纪经济报道记者李域报道：近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此，招商证券回应称，涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。并表示，公司会深刻吸取教训，坚决彻底整改。2024年2月19日，在股市年后刚开盘大盘大涨的情况下招商证券跌2.7%-----。这些活生生的案例与事实标明：企业不合规，轻则遭受经济损失、名誉损失、行政处罚，重则危及人民的生命财产安全、让企业管理层和相关人员面临牢狱之灾！
如何进行合规管理?首先，企业要明确法人治理结构，建立合规管理组织体系，建立起股东会、董事会、监事会、党委纪委、公司经理、法务部、合规部等管理机构与监督机制；其次，要制定合法有效的管理制度、工作规程、岗位责任制，各职能部门及相关人员工作职责明确清晰；再次，建立合规管理工作流程。包括但不限于：合规管理，合规审核，合规检查，违规举报、调查与问责，合规评价与考核，合规管理报告，建立合规管理信息库，培育合规文化，然后坚持不懈地组织实施。
合规管理对企业有什么好处呢?具体说来，合规管理对企业有以下好处：一是，规避和减轻违规、违法、犯罪处罚。《行政处罚法》第32条“当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。”《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第14条第一款“人民检察院在办理涉企犯罪案件过程中，应当将第三方组织合规考察书面报告、涉案企业合规计划、定期书面报告等合规材料，作为依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。”也就是我们所说的“合规不起诉”。企业合规了，企业负责人和其他相关人员可以免于或减轻刑事处罚；二是，控制运营管理成本。企业领导、员工在各方面遵守管理制度、工作规约、工作流程等，避免或减少安全生产事故的发生，必然会节约管理成本；三是，提升自身的市场价值。事故减少了，管理水平提高了，企业声誉提高了，必然会提升企业自身的市场价值；四是，提升同行竞争力。管理水平提高了，经济效益提高了，企业声誉提高了，必然会提升企业在同行中的竟争力，这是不言而语的！
日常工作中，人们常常会发出这样的疑问：企业有律师（法律顾问），还需要合规师吗?合规师与法律顾问的作用有所不同，我们通过二者的对比来帮助大家分析这个问题。
由此可见，合规师与法律顾问在工作职责、分工、作用等方面是不同的。律师可以为企业规避、化解法律风险，企业合规师可指导企业规范经营，让企业走得更远。因此，企业需要律师更需要合规师，尤其是央企、国企！
附： 山东辰泽律师事务所简介
山东辰泽律师事务所现设十大业务版块，包括：刑事辩护、建筑房地产、征收拆迁、金融保险、公司事务、法律顾问、不良资产收购处置、企业合规管理、家办服务、社会稳定风险评估。
其中，企业合规管理业务包括：合规培训、合规管理、合规评估、合规整改法律服务；家办服务包括：法税服务、财富管理、教育规划、品质生活四个版块。
地址：烟台开发区长江路77号中信大厦十三楼1311-1313室
电话：0535-6393128；18562215078
葛显光简介：
葛显光，毕业于山东大学，山东辰泽律师事务所主任律师，民盟盟员、第十三烟台市政协委员、烟台市优秀律师，拥有企业合规师、税务筹划师、投资项目分析师、社会稳定风险评估师资格，现兼任山东省律师协会环境与资源保护委员会委员、烟台仲裁委仲裁员、北海国际仲裁院仲裁员、中国国际贸促进委员会调解中心调解员、烟台市劳动人事争议仲裁委员会特邀调解员、烟台市金融业商会常务副会长等职务。
著作：《生活中不可不知的110个刑事法律风险》
擅长领域：刑事辩护、建筑房地产、金融保险、企业合规管理、法律顾问、银行不良资产收购处置等。
